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提问人:网友tonywang806 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法,错误的是()。 A.最近3年担任过规定的发行股份购

关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法,错误的是()。

A.最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人

B.具备3年以上保荐相关业务经历

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

E.未负有数额较大到期未清偿的债务

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第1题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。 Ⅰ 甲证券公司2015

关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。

Ⅰ 甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格

Ⅱ 李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格

Ⅲ 证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交材料

Ⅳ 个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料

Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第2题
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()

A.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人

D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

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第3题
关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件,下列说法不正确的是()。A.具备3年以上保荐相关业务

关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件,下列说法不正确的是()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚

C.最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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第4题
关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件,下列说法中不正确的是()。A.具备3年以上保荐相关业

关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件,下列说法中不正确的是()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚

C.最近1年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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第5题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A.申请报告

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.个人财务状况说明

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第6题
个人申请保荐代表人资格应当具备()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大的到期未清偿债务

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第7题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。

A.申请报告

B.个人简历

C.身份证明文件

D.学历学位证书

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第8题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交()材料。

A.个人简历、身份证明文件和学历学位证书

B.证券业从业人员资格考试成绩合格

C.证券业执业证书

D.保荐机构出具的保荐函

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第9题
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。

A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

B.证券业执业证书

C.申请报告

D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

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第10题
个人申请保荐代表人资格,应当具备诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近()未受到中国证监会的

个人申请保荐代表人资格,应当具备诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近()未受到中国证监会的行政处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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