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提问人：网友90000002
发布时间：2023-05-21
[多选题]
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》，从轻情节包括（）
A.未对市场造成严重影响的
B.全国中小企业股份转让系统已发现的
C.已经采取措施的
D.初犯且认错态度较好的
参考答案
A.中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 全国中小企业股份转让系统
D. 证券服务机构
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第2题
下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是()
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B.是经国务院批准的全国性证券交易场所
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人
D.全国股份转让系统实行主办券商制度
第3题
全国股份转让系统公司应当向中国证监会报告的相关信息主要包括()。
A.股东会、董事会、监事会、总经理办公会议和其他重要会议的会议纪要
B.全国股份转让系统运行情况
C.全国股份转让系统公司自律监管职责履行情况
D.全国股份转让系统公司日常工作动态
E.中国证监会要求报告的其他信息
第4题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行)》，下列说法正确的有（)。 Ⅰ 全国股转
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》，下列说法正确的有()。
Ⅰ 全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
Ⅱ 基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层
Ⅲ 挂牌公司可以自愿放弃进入创新层
Ⅳ 层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层
Ⅴ 创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第6题
根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（)。Ⅰ.公开转让股份Ⅱ.进行股权和债券融资Ⅲ进行资产重组Ⅳ.公开发行股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第10题
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定，全国股转系统挂牌股票转让可采
取协议方式、()或中国证监会批准的其他转让方式
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A.做市方式
B.上市转让方式
C.股权转让方式
D.清算方式
第11题
根据《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》，债转股企业为非上市公司的，可以利用渠道实现转让退出？（)
A.并购
B.全国中小企业股份转让系统挂牌
C.区域性股权市场交易
D.证券交易所上市
