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提问人：网友90000005
发布时间：2024-06-11
[单选题]
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的（），可以进行纪律惩戒
A.期货从业人员
B.投资者
C.会员单位
D.会员单位和期货从业人员
参考答案
A.训诫
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
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第2题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以下纪律惩戒。（）
A.批评
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
第3题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有（）。
A.批评
B.协会内通报批评
C.取消会员资格并公告
D.通过媒体公开谴责
第4题
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员，情节较轻的，协会以书面或口头形式进行提醒，情节严重的，按协会有关规定给予纪律惩戒。（）此题为判断题(对，错)。
第7题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。
A.开展投资者风险教育
B.完善客户纠纷处理机制
C.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
第8题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（）此题为判断题(对，错)。
第9题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货
公司执行投资者适当性制度的情况进行（）。
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A.行业管理
B.监督管理
C.自律管理
D.交易管理
第10题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（）。
A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码
C.完善客户纠纷处理机制
D.开展投资者风险教育
第11题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（）。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.书面警示、责令处分责任人员
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
