保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎审核和辅导义务,并对被保荐
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
我国的上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,实行保荐制度,下列说法中,错误的是()。
A.保荐人及其代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则
B.保荐人及其代表人应当认真履行审慎审核和辅导义务
C.保荐人及其代表人对其出具的发行保荐书的真实性、准确性和完整性负责
D.保荐人及其代表人对被保荐人出具的财务报表及其他资料的真实性、准确性和完整性负责
A.勤勉尽责的原则
B.诚实守信的原则
C.突出重点、鼓励创新的原则
D.责任明确、风险自担的原则
A.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施
B.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施
C.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格
D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任
A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
B.一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
B.一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
A.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相关的内容及其所出具的文件有虚假记载的,按规定撤销保荐代表人资格
B.保荐代表人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载,按规定可以采取认定为不适当人选的监管措施
C.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的,证监会将视情节轻重,自确定之日起采取暂停保荐人业务资格1到2年的监管措施
D.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责相的内容及其所出具的文件有虚假记载的,无论情节如何,该机构相关责任人不应承担法律责任
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