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提问人:网友yumianhuli 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理工作融人经纪业务流程,具体体现在客户服务体系的各个环节。重点突出的内容包括()。

A.要从开户环节着手风险揭示,并由客户在风险揭示书上签字确认

B.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则

C.引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产

D.帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

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1天前
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更多“证券公司应当建立健全投资者教育和适当性管理的工作机制和业务流程,要将投资者教育和适当性管理”相关的问题
第1题
证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
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第2题
即时行情发布的方式和内容除特殊情况外不得调整。 ()
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第3题
某上市公司每10股派发现金红利l元,同时按10配5的比例向现有股东配股,配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11元,则除权(息)报价应为()元。

A.9.40

B.9.27

C.10.01

D.9.87

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第4题
固定收益平台的交易时间为()。

A.9:30~11:30

B.9:15~11:30

C.13:00~15:00

D.13:00~14:00

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第5题
在深圳证券交易所,债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张,或者交易金额不低于300万元人民币的,可采用大宗交易方式。 ()
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第6题
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.6‰

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第7题
非柜台委托主要有()形式。

A.人工电话委托

B.传真委托

C.电话自动委托

D.网上委托

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第8题
关于市价委托与限价委托,下列说法正确的有()。

A.市价委托下,证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券

B.市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格

C.限价委托下,证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券

D.限价委托成交速度慢,不利于客户实现预期投资计划

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第9题
基金交易目前不收过户费。 ()
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第10题
新中国证券交易市场的建立始于()年。

A.1986

B.1985

C.1990

D.1984

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