题目内容
（请给出正确答案）
A.允许全权代理客户从事证券交易
B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D.与客户交易资料的保管期限为1O年
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A.允许全权代理客户从事证券交易
B.可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C.允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D.与客户交易资料的保管期限为10年
A.证券自营、证券经纪、证券投资咨询
B.证券自营、证券经纪、证券资产管理
C.证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问
D.证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理
A.证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务
B.证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D.证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐
A.将其证券经纪业务与证券资产管理业务混合办理
B.将其证券自营业务与证券承销业务分开办理
C.以其客户的资金从事自营业务
D.将自营账户借给自己的客户使用
下列说法中，正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务。活动中违反法律、行政法巍和监管詠门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅱ.管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅲ.技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险Ⅳ.技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。
B.某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。
C.某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。
D.某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易
E.某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票
A.某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职
B.某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理
C.某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失
D.某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券
E.某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
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