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提问人：网友yl1988529 发布时间：2022-01-06
[多选题]

关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（）

A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第一道防线

B.合规管理部门在事前与事中实施专业化合规管理

C.内部审计作为事后控制为第三道防线

D.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第三道防线

E.以上都正确

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匿名网友[15.***.***.27]选择了 B
1天前
匿名网友[27.***.***.228]选择了 D
1天前
匿名网友[39.***.***.62]选择了 B
1天前
匿名网友[62.***.***.58]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（）A.一线业务部门实施有效的自我合规控制为第”相关的问题
第1题
关于银行合规风险控制的三道防线，以下说法正确的是（）

A、业务部门是内部控制的第一道防线

B、内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线

C、内部审计部门是内部控制的第三道防线

D、高级管理层是内部控制的第一道防线

E、内控管理职能部门是内部控制的第一道防线

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第2题
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出，银行要建立风险管理“三道防线”，下列关于“三道防线”表述正确的是（）

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B. 风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C. 内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责

D. 审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责

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第3题
邮储银行内部控制的“三道防线”机制中，二道防线特指（）

A.一级支行和二级支行

B.风险管理部门、内控合规部门、相关风险的牵头管理部门

C.审计部门

D.监察部门

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第4题
下列关于“三道防线”表述，正确的是（）。

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B. 风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C. 内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责

D. 审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责

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第5题
下列关于“三道防线”表述，正确的是()。
下列关于“三道防线”表述，正确的是（)。

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责

D.审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责

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第6题
以下关于操作风险管理三道防线表述正确的是（）
A．A．业务部门是操作风险管理的第一道防线

B．B．内控合规与风险管理部门是操作风险管理的第二道防线

C．C．审计部门是操作风险管理的第三道防线

D．D．审计和监察部门是操作风险管理的第三道防线

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第7题
农商银行应构建涵盖()、()、()的案防工作三道防线。

A.业务条线

B.风险合规管理部门

C.内部审计部门

D.纪检监察部门

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第8题
商业银行合规风险管理的“三道防线”包括：（）。

A.业务部门实施有效自我合规控制

B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理

C. 内部审计事后控制

D. 合规文化建设

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第9题
根据加强“三道防线”建设，（）条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职。

A.业务管理

B.风险合规

C.审计监督

D.内部控制

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第10题
“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效地监控，提高主体的风险管理有效性。其中，第一道防线是指()。

A.风险管理部门

B.业务条线部门

C.合规部门

D.内部审计

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