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提问人:网友georgecxd 发布时间:2022-01-06
[单选题]

听力原文:营业部不可进行对冲交易。故选D。下列关于申报原则的说法,不正确的是()。

A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易

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匿名网友[185.***.***.249]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
听力原文:证券营业部的业务数据包括交易数据和财务数据两大类。数据备份应确保数据的准确性、完整性、连续性,确保在信息系统发生故障时能快速恢复。数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据,定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上,并要求集中和异地保存,保存期限至少20年。故选C。证券营业部的业务数据备份保存期限至少()年。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第2题
听力原文:证券营业部在收到投资者委托后,应对委托人身份进行验证,主要是证券营业部业务员验对“三证”,即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。非投资者本人委托的,还要检查代理人的居民身份证及有效代理委托证件。故选BCD。证券公司在受理证券买卖委托时,要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是()。

A.交易代码卡

B.身份证

C.股东账户卡

D.资金账户卡

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第3题
听力原文:证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,不能自行对冲,应该向交易所申报竞价。故选B。证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该()完成交易。

A.自行对冲

B.向交易所申报竞价

C.与委托人协商对冲

D.报交易所批准后对冲

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第4题
听力原文:证券登记结算公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。故选C。上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日

B.配股公告日后一天

C.配股登记日

D.配股登记日后一天

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第5题
听力原文:营业部的通讯设备管理包括数量、质量管理,突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面。就数量、质量而言,是指营业部应根据业务开展的合理需要配备足够的、先进的通讯设备;突发事件的应急处理能力是指当营业部某一通讯设施发生故障时,是否能迅速采取其他应急措施保障交易的正常进行;同电脑管理一样,通讯设备也需经常加以维修保养,营业部一般应落实专人定期对通讯设备进行检修,以便减少故障和损失的发生。故选D。证券营业部的通讯设备管理包括()。

A.机型先进、容量充足

B.机型容量

C.运行效率、行情分析系统

D.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养

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第6题
听力原文:投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令不可以撤销;当日申购的基金份额,同日可以卖出但不可赎回。故选AB。根据现行有关规定,关于ETF交易,下列说法正确的有()。

A.投资者可以通过申购赎回或买卖交易两种方式参与ETF的投资

B.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

C.投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销

D.当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回

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第7题
听力原文:一般情况下,证券公司申请撤销营业部,应当在中国证监会派出机构批准后3个月撤销。故选B。一般情况下,证券公司申请撤销营业部,应当在中国证监会派出机构批准后()个月撤销。

A.1

B.3

C.6

D.12

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第8题
听力原文:对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。故选AB。对委托人撤销的委托,证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A.资金

B.证券

C.账户

D.股东卡

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第9题
听力原文:反映证券营业部经营成果的主要指标有:净资产利润率、资产利润率、人均利润、费用率、成本率、利润率等。故选D。反映证券营业部经营成果的主要指标有()。

A.固定资本比率

B.流动比率

C.资产负债率

D.净资产利润率

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第10题
听力原文:资金管理包括受理客户资金的存取、受理客户开通银证转账申请、指定/变更存管银行申请等。目前我国尚未进行融资融券业务。故选ABC。证券营业部资金管理的主要内容包括()。

A.受理客户资金的存取

B.受理客户开通银证转账申请

C.指定/变更存管银行申请

D.为客户进行适度融资

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