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提问人：网友deewish
发布时间：2022-01-06
[多选题]
证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括（）。
A.客户交易结算资金的第三方存管制度
B.新的国债回购交易制度
C.对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度
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第2题
根据我国《证券法》的规定，证券承销制度必须满足（）。 A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B．发行人推销证券的方法有两种：自销和承销 C．按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分承销方式有包销和代销两种 D．上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
第5题
主要用于证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。 A．风险准备金 B．保障基金 C．保护基金 D．保证金
第8题
下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是（）。 A．这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 B．按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型 C．按照行使认股权的方式，可以分为现金汇入型与抵缴型 D．附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
第9题
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。 A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00% B．净资本与净资产的比例不得低于40% C．净资本与负债的比例不得低于l0% D．净资产与负债的比例不得低于20%
