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提问人:网友happytll 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送

证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第1题
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个
月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第2题
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

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第3题
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券
公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.4

D.6

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第4题
下列关于基金行业高级管理人员的离任审计、离任审查的说法有误的是()。A. 基金托管银行应当建立

下列关于基金行业高级管理人员的离任审计、离任审查的说法有误的是()。

A. 基金托管银行应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度,对离任审计、离任审查等事项作出规定

B. 基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度,对离任审计、离任审查等事项作出规定

C. 基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的,公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

D. 基金托管部门高级管理人员离任的,基金托管银行应当立即对其进行离任审查。审计报告和审查报告应当报送中国证监会

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第5题
关于证券公司的法定代表人高级管理人员的离任审计以下说法正确的是()。I、证券公司自其离任之日起两个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构Ⅱ、必须聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计Ⅲ、审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职Ⅳ、证券公司可以安排公司内部合规审计部门对其进行审计,也可以聘请会计师事务所对其审计,由证券公司自主决定

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第6题
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。A.基金托管银行基金托

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。

A.基金托管银行基金托管部门的高级管理人员离任的.相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

B.基金管理公司副总经理离任的,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

D.基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计

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第7题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

B. 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效

C. 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

D. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

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第8题
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。A.基金托管银行基金

以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()。

A.基金托管银行基金托管部I"1的高级管理人员离任的,相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

B.基金管理公司副总经理离任的,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

C.在离任审计或者离任审查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职

D.基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计

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第9题
财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。此题为判断题(对,错)。
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第10题
证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,没有违法所得的,可处罚款()万元。

A.5

B.50

C.80

D.100

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