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提问人：网友90000002
发布时间：2023-05-13
[多选题]
针对非本行一次性金融服务，客户身份识别及联网核查需要做的工作是（）
A.识别客户身份
B.了解实际控制客户的自然人
C.了解交易的实际受益人
D.核对客户的有效身份证件
E.必要核对客户近亲属有效身份证件
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A.5
B.3
C.1
D.10
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第1题
为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币
()万元以上的，各营业网点经办人员应当识别客户身份，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件并留存复印件或者影印件。
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第2题
基层营业机构为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币（）万元以上或外币等值1000美元以上的，必须对业务办理人员进行身份识别
A.1
B.2
C.3
D.5
第3题
在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，或者为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币元以上或者外币等值美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户有效身份证件的真实性、有效性和合规性，核验开户申请人与其提供身份证件的一致性，确认客户的真实身份和开户意愿的真实性（）
A.1万
B.5万
C.1000
D.5000
第4题
下列有关客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存说法正确的是（)
A、交易记录，自交易记账次年计起至少保存5年
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B、为不在本行开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份
C、为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D、本行在接收境外汇入款，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中任何一项缺失的，应要求境外机构补充
第5题
支行经办人员在受理上述暂未纳入系统控制的一次性金融服务业务时，应做好客户身份识别，包括：核验身份证件、核查发洗钱和高风险名单，查验客户是否已在我行开户，做好信息登记与留存，包括客户身份基本信息及身份证件影像（）
第9题
下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是（）
A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人
D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质
第11题
根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，一次性金融服务是指，为不在农村商业银行开立账户的客户提供等一次性金融服务（）
A.票据兑付
B.现钞兑换
C.现金存取
D.现金汇款
