题目内容
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提问人:网友qqgg1227
发布时间:2022-01-06
[主观题]
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和
自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()
A.正确
B.错误
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A.正确
B.错误
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。
Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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