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提问人:网友lzzyok 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。 A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公

关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。

A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B.净资本基本计算公式为:净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D.计算净资本的目的只有一个,那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全

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第1题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币3 000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第2题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2 000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第3题
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。 A.证券公司经营证券经纪业务

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第4题
关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准,下列叙述错误的是()。A.证券公司经营证券经纪

关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准,下列叙述错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第5题
关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流

关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。

A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B.净资本基本计算公式为:净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D.计算净资本的目的只有一个,那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全

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第6题
关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流

关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。

A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D.计算净资本的目的只有一个,那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全

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第7题
关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述,错误的是()。 A.设立并持续经营1

关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述,错误的是()。

A.设立并持续经营1年或1年以上

B.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)

C.最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外

D.最近1年净资本不低于净资产的60%

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第8题
关于证券公司净资本的叙述,错误的是()。

A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D.计算净资本的目的只有一个,那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全

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第9题
关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述,错误的是 ()。A.设立并持续经营1年或1年

关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述,错误的是 ()。

A.设立并持续经营1年或1年以上

B.最近一年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)

C.最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外

D.最近1年净资本不低于净资产的60%

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第10题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。A.证券公司经营证券经纪业务的

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000元。

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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