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提问人：网友alan_31 发布时间：2022-01-06

[单选题]

关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()

A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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第1题

关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（)。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理

关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是()。

A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格

B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定

C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理业务

D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

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第2题

关于集合资产管理业务，下列说法错误的是（)。A．客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所

关于集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

A．客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险

B．证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额

C．参与集合资产管理计划的客户，经证券公司批准可以转让其所拥有的份额

D．证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

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第3题

关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，

关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。

I.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

II .证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 IV .资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理

A.I II

B.II IV

C.II Ⅲ IV

D.I Ⅲ

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第4题

下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是（)。A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管

下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是()。

A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

C.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺

D.证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明

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第5题

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是（)。A.资产托管机构有权随时查

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是()。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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第6题

关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。 A．证券公司办理集合资产管理业务，须

关于集合资产管理业务，下列说法中正确的有（）。

A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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第7题

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（）是错误的。A.资产托管机构有权随

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（）是错误的。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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第8题

下列说法中，错误的是（)。A.证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务

下列说法中，错误的是()。

A.证券公司、董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户

B.证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于100万元人民币

C.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务

D.集合资产管理计划可以接受货币资金形式以外的资产

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第9题

关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是()。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

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第10题

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（)。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是()。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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