下列关于证券公司相关业务的说法中,不正确的是()。A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B.证
下列关于证券公司相关业务的说法中,不正确的是()。
A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B.证券公司应加强内部风险控制
C.证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D.证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
下列关于证券公司相关业务的说法中,不正确的是()。
A.证券公司应按要求公开摆放风险教育手册
B.证券公司应加强内部风险控制
C.证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息
D.证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是()。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
下列说法不正确的是()。
A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者
D.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的,应将有关情况通报相关派出机构
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法中不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
A.在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B. 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
C. 在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D. 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托
C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿
D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。
A.经纪业务中的委托单,性质相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
关于控制证券自营业务的运作风险,下列说法中,不正确的是
A.禁止从自营账户中提取现金
B.禁止由非自营部门负责自营账户的管理
C.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
D.自营业务必须通过专用自营席位进行
下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是()。
A.证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
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