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提问人：网友theking 发布时间：2022-01-06
[多选题]

询价对象有（）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B. 最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

D. 未按时提交年度总结报告

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匿名网友[220.***.***.218]选择了 D
1天前
匿名网友[38.***.***.21]选择了 A
1天前
匿名网友[152.***.***.137]选择了 B
1天前
匿名网友[107.***.***.107]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“询价对象有（）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A. 不再符合《证券发行与承”相关的问题
第1题
询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A．不

询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B．最近l2个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C．未按时提交年度总结报告

D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

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第2题
询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。Ⅰ．不再符合《证券发

询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

Ⅰ．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

Ⅱ．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

Ⅲ．未按时提交年度总结报告

Ⅳ．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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第3题
询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A．不

询价对象有下列（）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C．未按时提交年度总结报告

D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

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第4题
询价对象有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C.未按时提交年度总结报告

D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月

E.以上所有情形

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第5题
询价对象有下列()情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A.未提出对价格的真实看法

B.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

C.最近一年被监管谈话2次

D.最近12个月被监管谈话5次

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第6题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第7题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对询价对象不得配售股票的情形有（）。

A.采用询价方式定价但未参与初步询价

B.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

C.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第8题
询价对象有下列（）情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B. 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C. 未按时提交年度总结报告

D. 最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

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第9题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第10题
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，其询价对象不得配售股票的情形包括（）。

A.采用询价方式定价但未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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