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提问人:网友xxhacker
发布时间:2022-01-06
[主观题]
证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务
院证券监督管理机构。
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问题描述:《证券公司监督管理条例》规定,证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的
A.1
B.3
C.5
D.7
证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7
A.公司解聘合规总监应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。
B.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。
C.合规总监是公司的合规负责人,对公司合规管理的有效性承担责任
D.证券公司的股东、董事和高级管理人员,直接向合规总监下达指令或者干涉其工作应遵循规定的职责和程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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