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提问人：网友netweal 发布时间：2022-01-06
[单选题]

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是()．

A.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗

B.保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递

C.系统数据应逐月备份并异地妥善存放

D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

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第1题
下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是（)。A．建立完整的信息管理体系，设置必要

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是()。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗

B．通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保系统安全运行

C．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递

D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存25年

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第2题
基金销售机构要建立有效的内部控制制度，内容至少应包括()。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D.信息技术内部控制和监察稽核控制

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第3题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能,这属于（)的内容。

A.监察稽核控制

B.销售决策流程控制

C.信息技术内部控制

D.内部环境控制

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第4题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于（）的内容。

A.内部环境控制

B.销售决策流程控制

C.信息技术内部控制

D.监察稽核控制

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第5题
基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、（)

基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。

A.费用支出内部控制

B.信息技术内部控制

C.岗位职责控制

D.业务控制

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第6题
就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部
门的职能？（）

A. 监察稽核部门

B. 法律合规部门

C. 财务部门

D. 信息技术控制部门

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第7题
根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构的信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任的，由所在机构报中国证监会备案。（）此题为判断题(对，错)。
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第8题
下列属于基金投资规范性文件的是（）。

A.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

B. 《关于货币市场基金投资等有关问题的通知》

C. 《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》

D. 《关于基金投资资产支持证券有关事项的通知》

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第9题
()即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。

A.内部环境控制

B.会计系统内部控制

C.信息技术内部控制

D.销售业务流程控制

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第10题
关于基金销售机构的准入条件，以下错误的是（）

A.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系

B.基金销售机构应制定投资风险管理制度

C.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度

D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度

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