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提问人：网友xqhpx001 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有（）。

A.证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理

B.特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续

C.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理

D.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效

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第1题
关于证券账户开立流程和要求，下列说法正确的有()。Ⅰ 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理Ⅱ 开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后应当按中国证券登记结算公司的相关要求录入开户申报数据，并向中国结算统一账户平台申报Ⅲ 深圳证券账户当日开立，次一交易日生效Ⅳ 上海证券账户当日开立，当日即可用于交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
存款人申请开立专用存款账户，应向银行出具其开立基本存款账户规定的相关证明文件，下列叙述中不正确的是：()。
存款人申请开立专用存款账户，应向银行出具其开立基本存款账户规定的相关证明文件，下列叙述中不正确的是：（)。

A、证券交易结算资金，应出具证券公司或证券管理部门的证明

B、收入汇缴资金和业务支出资金，应出具基本存款账户存款人有关的证明

C、粮、棉、油收购资金，应出具财政部门的证明

D、期货交易保证金，应出具期货公司或期货管理部门的证明

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第3题
关于客户账户实名制，下列叙述错误的是()。

A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查

C.经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户

D.证券公司应对客户身份真实性进行审查

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第4题
关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。Ⅰ．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人

关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。

Ⅰ．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格．并开立结算账户

Ⅱ．结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户

Ⅲ．结算系统参与人名称或其结算账户．清算路径内容发生变更时．需重新开立新的结算账户

Ⅳ．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户．一个资金交收账户．一个指定收款账户

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

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第5题
下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有（）。

A.交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数

B.在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按交易所规定的统一证券代码申报买人配股权证

C.证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务

D.每日闭市后，配股缴款自动纳人清算系统

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第6题
关于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的是()。

A.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

B.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量

C.证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，确认后，三日内即可撮合成交

D.拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报卖出配股权证(其实质是买入股票)

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第7题
关于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的有()。

A.证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量

B.配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证

C.拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报买入配股权证(其实质是买入股票)

D.证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交

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第8题
根据票据与支付结算法律制度的规定，下列关于银行结算账户的表述中，正确的有（）。

A.银行结算账户是活期存款账户

B. 单位银行结算账户按用途可分为基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户

C. 存款人只能在注册地或住所地开设银行结算账户

D. 合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算账户资金账户纳入专用存款账户管理

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第9题
根据公司规定，下列关于证券从业人员开立账户的表述中，正确的是__（）

A.证券从业人员不得开立证券账户，入职前应注销账户，如因特殊原因无法注销的，应托管在公司所属营业部并履行报备手续

B.证券从业人员不得直接或者以化名买卖股票

C.证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得进行期货交易

D.公司非IB业务工作人员可以买卖商品期货、股指期货或其他金融期货但应在公司报备

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第10题
根据票据与支付结算法律制度的规定，下列关于银行结算账户的表述中，正确的有（）

A．银行结算账户是活期存款账户

B．单位银行结算账户按用途可分为基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户

C．存款人只能在注册地或住所地开设银行结算账户

D．合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算账户资金账户纳入专用存款账户管理

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