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提问人:网友joyfzf 发布时间:2022-01-06
[主观题]

《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于

《期货从业人员行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。

A.职业创新能力

B.执业纪律

C.专业胜任能力

D.职业品行

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第1题
为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据()的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则》。

A.《期货交易管理暂行条例》

B.《期货从业人员资格管理办法》

C.《中国期货业协会章程》

D.《期货交易管理条例》5.《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的()等方面的基本

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第2题
期货从业人员在进行投资分析或提出投资建议时,应当()。

A.勤勉尽责

B.诚实守信

C.独立客观

D.重点推荐

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第3题
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,()。

A.保守机密

B.勤勉尽责

C.任劳任怨

D.合法运作

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第4题
依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第5题
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监督检查的事项有()。

A.是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度,并有效执行

B.是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其它期货公司及其客户的权益,是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其它期货公司及其客户利益的情况

C.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

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第6题
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。()

A.正确

B.错误

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第7题
银行或者其它金融机构的工作人员吸收客户资金,数额巨大或者造成重大损失的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处()罚金。

A.5;1万元以上10万元以下

B.5;2万元以上20万元以下

C.3:2万元以上20万元以下

D.3;1万元以上10万元以下

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第8题
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以下50万元以下罚金

D.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

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第9题
期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,()。

A.对单位判处罚金

B.对直接负责的主管人员,处5年以下有期徒刑或者拘役

C.对其它直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役

D.对直接负责的主管人员,处5年以上10年以下有期徒刑

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第10题
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。

A.4

B.5

C.6

D.7

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