关于理财方案存档管理的表述中,()是错误的。A.重要的文件原件应双份保存B.电子文档容易损坏,电子
关于理财方案存档管理的表述中,()是错误的。
A.重要的文件原件应双份保存
B.电子文档容易损坏,电子保存方式应当限制使用
C.应当将理财规划过程中的全部资料都进行存档
D.存档管理有助于控制风险
关于理财方案存档管理的表述中,()是错误的。
A.重要的文件原件应双份保存
B.电子文档容易损坏,电子保存方式应当限制使用
C.应当将理财规划过程中的全部资料都进行存档
D.存档管理有助于控制风险
A.理财方案可以是单项理财目标的规划,也可以是涵盖客户所有主要理财目标的综合理财规划方案,两者的选择是由理财师决定的
B.税收筹划、投资规划、退休养老规划、财产传承规划都属于单项理财规划方案
C.家庭收支或债务规划、风险管理规划、教育投资规划都属于单项理财规划方案
D.综合理财规划方案注重各个目标规划的合理平衡、财务资源配置,整体设计和组合,才是真正符合客户做到一生收支平衡的理财规划方案
A.综合理财规划方案只有注重各个目标规划的合理平衡、财务资源配置,整体设计和组合,才是真正符合客户做到一生收支平衡的理财规划方案
B.投资规划、教育投资规划都属于单项理财规划方案
C.理财方案可以是单项理财目标的规划,也可以是涵盖客户主要理财目标的综合理财规划方案,两者的选择主要是由理财师决定的
D.税收筹划、退休养老规划、财产传承规划都属于单项理财规划方案
A.理财规划师要以所在机构的名义签订合同
B.理财方案如需修改,要提请所在机构相关部门
C.理财规划师可以向客户做出收益性承诺
D.合同签订以后,原件存档,理财规划师自留复印件
A.销售人员应个人进行执业注册登记
B.销售人员培训情况应记录并存档
C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
A.销售人员培训情况应记录并存档
B.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
C.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况
D.销售人员应个人进行执业注册登记
关于签订理财规划服务合同,说法错误的是()。
A.签订理财规划服务合同应以理财规划师的名义
B.理财规划师在向客户解释合同条款时,应注意合同条款中是否有理解歧义的地方
C.不得向客户作出收益保证或承诺
D.合同签订后应将原件交给相关部门存档
A.样板房物品转移及处理,必须有审批方案及处置的记录
B.各项目案场无须设置专门的销售档案室,按照发生先后顺序及时存档即可
C.各项目须指定专人负责案场水电等能耗管理工作,项目营销负责人为第一负责人
D.各类宣传物料、印刷品等,须有纸质及电子存档备份
下列关于理财业务管理的表述中,不正确的是()。
A.按照管理内容不同,商业银行理财业务管理分为理财产品销售管理、理财投资管理
B.理财产品销售管理是指理财业务资金端管理
C.理财业务中商业银行承担刚性兑付本息的义务
D.理财投资管理是指理财业务资产端管理
关于私人银行业务,下列表述错误的是()。
A.金融机构可从中收取服务费
B.仅限于为客户提供资产管理、投资规划
C.实际上属于综合化服务
D.向个人业务中高资产净值客户提供全方位理财业务
为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!