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提问人：网友bignetcat 发布时间：2022-01-06
[多选题]

2006年3月银监会就商业银行开展个人理财业务所而临的各种风险，提出了进一步的监管要求，其中包括()。

A.理财产品的名称应避免使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓

B.理财产品的设计应强调合理性

C.理财产品的风险揭示应充分、清晰和准确

D.高度重视理财营销过程中的合规性管理

E.严格进行客户评估，妥善保管理财业务相关记录

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第1题
信誉良好，近（)年内未发生损害客户利益的重大事件的商业银行，可以向银监会申请开展需批准的个人理

信誉良好，近()年内未发生损害客户利益的重大事件的商业银行，可以向银监会申请开展需批准的个人理财业务。

A．3

B．2

C．1

D．半

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第2题
商业银行开展其他不需要审批的个人理财业务，应将（）等资料按照相关规定及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。

A.内部相关部门审核文件

B.商业银行就理财计划对投资管理人、托管人、投资顾问等相关方的尽职调查文件

C.中国银监会及其派出机构要求的其他材料

D.理财计划的宣传材料

E.报告材料联络人的具体联系方式

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第3题
中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。
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第4题
中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南（）
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第5题
符合QDⅡ业务进程的是（）。

A.2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDⅡ业务的方式．投资范围和托管资格管理等

B.2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品

C.中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管

D.2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录

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第6题
2006年以来，银监会、财政部等颁布一系列监管规定，要求商业银行开展合规、内控和操作风险管理体系及信息系统建设，并要求各境内商业银行自（）起开始推进实施巴塞尔协议和新的资本监管标准

A.2013.10.1

B.2014.1.1

C.2013.1.1

D.2014.10

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第7题
符合QDII业务进程的是（）。

A.2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展QDII业务的方式．投资范围和托管资格管理等

B.2007年5月，中国银监会将境外投资范围从固定收益类产品扩大到股票和基金等非固定收益类产品

C.中国银监会积极加强与境外监管机构合作，开展代客境外理财业务的联合监管

D.2007年4月，中国银监会与香港证监会签署监管合作谅解备忘录

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第8题
2006年10月20日，中国银监会颁布了（），“合规”第一次正式出现在国内监管文件中，合规管理在我国金融企业率先开展起来

A.《商业银行合规风险管理指引》

B.《税收政策合规工作实施办法（试行）》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《保险公司合规管理办法》

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第9题
商业银行开展哪些个人理财业务应报中国银监会批准？（《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第四十六

商业银行开展哪些个人理财业务应报中国银监会批准？(《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第四十六条)

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第10题
中国银监会对于商业银行开展个人理财业务实行()。

A.登记制

B.审批制

C.注册制

D.报告制

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