证券内部营销人员与证券公司之间是一种()关系。
A.平级
B.竞争
C.雇佣
D.委托代理
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A.平级
B.竞争
C.雇佣
D.委托代理
A.证券经纪人在接触客户时,应当向客户出示有关执业证书,并明示自己与所属证券公司之间的关系,明确自身授权的业务范围
B.从业人员不得接受客户的全权委托,代理客户操作账户
C.证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益,但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是()。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
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