基金销售机构内部控制的()原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.保证托管资产的安全完整
A、基金公司的内部控制必须注重效果和效率,所有控制制度必须得到贯彻执行并实际发挥作用
B、基金公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
C、基金公司的内部控制应当涵盖基金公司的各项业务、各个部门(或机构)以及各级人员,涉及决策、执行、监督、反馈等各个环节,且应当做到事前、事中、事后控制相统一,确保不存在内部控制的空白或漏洞
D、基金公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本、提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
A.基金销售机构应建立投资人风险承受能力的评价体系
B.基金销售机构应制定投资风险管理制度
C.基金销售机构应制定应急处理措施的管理制度
D.基金销售机构应制定反洗钱内部控制制度
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