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提问人：网友xxhacker 发布时间：2022-01-06
[多选题]

听力原文：常识内容。故选ABCD。委托指令的基本要素包括()。

A.证券账号

B.证券品种

C.委托价格

D.买卖方向

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1天前
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第1题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第2题
听力原文：常识内容。故选ABCD。非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在()等几个方面。

A.业务资格

B.推荐挂牌

C.股份报价转让

D.信息披露

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第3题
听力原文：常识内容。故选ABCD。()属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

A.投资理念与投资策略

B.投资决策与风险控制

C.收益分配

D.信息披露

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第4题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列属于集合计划费用的是()。

A.管理人管理费用

B.托管人托管费用

C.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等

D.其他费用

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第5题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列属于集合资产管理业务特点的有()。

A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.较严格的信息披露

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第6题
听力原文：常识内容。故选ABCD。个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括()。

A.本人身份证原件及复印件

B.本人普通资金账户卡

C.本人普通证券账户卡

D.专用信用交易的银行卡

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第7题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列关于证券投资者的描述，正确的是()。

A.投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券

B.法人也可以买卖证券

C.国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人

D.证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金

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第8题
听力原文：委托的基本要素包括：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容等。故选ABCD。在证券交易中，委托的基本要素包括()。

A.证券账号

B.证券品种

C.委托价格

D.委托数量

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第9题
听力原文：常识内容。故选C。按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订()。

A.《证券交易委托规则》

B.《网上买卖规则》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《证券全权买卖协议书》

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第10题
听力原文：常识内容。故选AC。证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反()的有关规定。

A.证券法

B.基本法

C.刑法

D.工商条令

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