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提问人：网友opopo20005
发布时间：2022-01-06
[主观题]
证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。（）
证券业从业人员利用职务便利参与证券买卖活动的行为属于禁止性行为。 （）
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A.不得利用内幕信息买卖基金
B.不得利用职务便利谋取个人利益
C.不得投资开放式基金
D.持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月
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第2题
《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》规定，基金从业人员投资基金不得利
用内幕信息买卖基金，不得利用职务便利谋取个人利益；基金从业人员不得投资封闭基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月。（）
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第3题
银行个人理财业务人员的下列做法，没有违反《银行业从业人员职业操守》的是（)。A．为朋友提供担保B．利
银行个人理财业务人员的下列做法，没有违反《银行业从业人员职业操守》的是()。
A．为朋友提供担保
B．利用职务便利为朋友办理优惠贷款
C．利用客户名义为自己买卖证券
D．将自己的账户与客户账户合并
第4题
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
第5题
()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
第6题
是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机
构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
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A.利用未公开信息交易罪
B.诱骗投资者买卖证券罪
C.金融诈骗罪
D.窃取内幕信息罪
第7题
证券业从业人员不得从事 ()。
A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.买卖法律明文禁止买卖的证券
第8题
下列关于证券投资者的描述中，正确的有 Ⅰ、投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 Ⅱ、法人也可以
买卖证券 Ⅲ、国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 Ⅳ、证券业从业人员可以买卖经批准发行的基金
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A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括（）。
A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
C.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃处理
第10题
国家法律、法规规定，如下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。
A.未成年人未经法定监护人的代理或容许者，不得进行证券交易
B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C.受破产宣布未经复权者，不得从事证券交易
D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，不过买卖经同意发行的国债、基金除外
E.与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
