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提问人:网友xqhpx001 发布时间:2022-01-06
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证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。()A.正确B.错误

证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。()

A.正确

B.错误

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第1题
只有债券发行量达到一定数量,债券的持有者才会具有广泛性,才能保证债权拥有足够的流动性,从而产生真正意义上的债券回购交易。()
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第2题
在债券回购交易中,以券融资方在初始交易前,必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。()
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第3题
全国银行间债券市场从回购期限来看,一般期限较短,最长不超过()。

A. 6个月

B. 9个月

C. 1年

D. 18个月

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第4题
首次公开发行股票的询价制度自()起施行。

A. 2004年12月7日

B. 2005年1月1日

C. 2006年5月19日

D. 2006年5月20日

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第5题
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()。

A. 由正回购方决定

B. 由中国人民银行统一制定

C. 幽逆回购方决定

D. 由回购双方约定

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第6题
上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。

A. 交易清算系统

B. 交易系统

C. 各证券公司

D. 各银行

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第7题
客户维持担保比例不得低于()。

A. 120%

B. 130%

C. 140%

D. 150%

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第8题
金融期权交易中进行流通转让的对象是()。

A. 金融期货

B. 金融期权合约

C. 金融衍生工具

D. 金融期货合约

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第9题
以引起风险的原因为标准,证券交易风险包括()。

A. 合规风险

B. 市场风险

C. 财务风险

D. 管理风险

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第10题
结算过程中,不需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括()。

A. A股

B. B股

C. 基金、国债

D. 企业债回购

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