人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,检查发现该营业部漏报以下可疑交易:
某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户,5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元,5月21日销户。
回答问题:
某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户,5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元,5月21日销户。
回答问题:
投保人张××,2007年10月26日签定财产保险合同一份,现金交纳保费15000元,该公司未留存投保人身份证复印件或影印件。(上述类似情况28笔)
回答问题:
客户郭××于2007年3月10日在该营业部开立证券资金账户,至检查日该客户一直在进行证券交易;该客户提供的身份证系1986年11月签发,有效期20年,至检查日身份证已过有效期。
回答问题:
A.6月5日
B. 6月6日
C. 6月10日
D. 6月11日
一、未以书面形式明确本机构反洗钱工作小组、指定内设反洗钱工作部门和人员。仅由总经理口头指定办公室为反洗钱工作牵头部门并安排一名员工负责具体工作,未能提供任何文件、记录等书面材料。
二、未建立本公司反洗钱内控制度或操作规程。该公司仅根据其总公司制定的《反洗钱内部控制暂行办法》开展工作,未根据其自身经营特点制定相应的实施细则、操作规程和岗位职责。从总公司制定的办法来看,整个反洗钱工作流程涉及内控合规、财务、产品营销、信息技术等6个工作部门,而该支公司仅有财务、产品营销等4个工作部门,明显不符合自身实际经营情况。
回答问题:
A.15;10
B.10;5
C.30;20
D.20;15
A.所在地人民银行
B.备案地人民银行
C.人民银行省会(首府)城市中心支行
D.人民银行地市中心支行
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