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提问人:网友gzmeng 发布时间:2022-01-06
[主观题]

对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的有()。A.参加资格考试的人员,违反考场

对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的有()。

A.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试

B.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请

D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

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第1题
下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中.正确的有()。 Ⅰ.取得从业资格

下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中.正确的有()。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试 Ⅳ.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

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第2题
下列关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚措施的说法中,正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

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第3题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述中正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

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第4题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述中正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正

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第5题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

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第6题
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有()。A.取得从业资格的人员提供虚假
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

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第7题
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,受到()处罚的证券执业人员,应当参加强制培训

A.行政

B.通报批评

C.记过

D.刑事

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第8题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

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第9题
货运驾驶员在从业期间违反相关从业资格管理规定且尚未接受处罚的,根据《道路运输从业人员管理规定》,也可直接进行从业资格证件的换发、补发及变更手续。
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第10题
货运驾驶员在从业期间违反相关从业资格管理规定且尚未接受处罚的,根据《道路运输从业人员管理
规定》,也可直接进行从业资格证件的换发、补发及变更手续。

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