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提问人:网友yourkeychen 发布时间:2022-01-06
[主观题]

对于上海证券交易所债券质押式回购交易,在以券融资委托申报中,委托数量必须为 ()手或其整数倍。

对于上海证券交易所债券质押式回购交易,在以券融资委托申报中,委托数量必须为 ()手或其整数倍。

A.10

B.100

C.1000

D.10000

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第1题
在证券回购交易的清算中,回购价=()。

A.[(购回价-100元)/100元]×100%

B.[(购回价-100元)/100元]×[(一年的天数/回购天数)×100%]

C.年收益率×100元×回购天数/360(365)

D.100元+年收益率×100元×回购天数/360(365)

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第2题
证券公司根据自营业务的特点和管理要求,应加强自营业务的()。

A.开户管理

B.登记记录

C.资金的调度管理

D.会计核算

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第3题
某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票,以下属于该公司面临的系统性风险的有()。

A.中央银行调整利率

B.证监会发布涨跌停板制度

C.网络泡沫破灭

D.出现通货膨胀

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第4题
在上海证券交易所市场,买断式回购业务的基本规则包括()等方面。

A.仓位控制

B.清算原则

C.履约与违约

D.不履约申报

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第5题
固定收益平台只要进行固定收益证券的交易,包括()。

A.交易商之间的交易

B.交易商与客户之间的交易

C.客户与客户之间的交易

D.交易商与交易所之间的交易

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第6题
根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。

A.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格

B.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时间的证券市场成交价格

C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D.一段时期内进行大量且连续的交易

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第7题
我国证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。

A.首次公开上市发行的股票

B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.连续竞价阶段交易的股票

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第8题
对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:买卖方向为()。

A.不申报买卖方向

B.买入或卖出

C.卖出

D.买入

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第9题
是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A.限价委托

B.市价委托

C.当面委托

D.电话委托

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第10题
以下关于委托单的说法中,不正确的是()。

A.具有与委托合同相同的法律效力

B.具备委托合同应具备的主要内容

C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

D.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人法律身份

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