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提问人：网友guorui212121
发布时间：2022-01-06
[主观题]
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等
机构使用。()
A．正确
B．错误
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第3题
下列关于权证的说法，正确的有()。
A．权证的发行人只能是证券发行人
B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C．权证具有期权的性质，也有交易的价值
D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
第5题
按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有 ()。
A．有15家以上营业部，并且布局合理
B．有从事网上委托业务的资格
C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D．有健全的内部控制制度和风险防范机制
第6题
挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价()。
A．进入破产清算程序
B．中国证监会核准其公开发行股票申请
C．北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D．中国证券业协会规定的其他情形
第8题
下列属于资产管理业务合规风险的是()。
A．因不可预见因素引起市场波动而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
