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提问人：网友deewish 发布时间：2022-01-06
[多选题]

自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’()。

A.制度建设

B.行业检查

C.事先预警

D.内部监察

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1天前
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更多“自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’（)。A．制度建设 B．行业检查 C．事先预警 D．内”相关的问题
第1题
监督中心负责对重点业务、重要环节进行集中监督和风险预警，具体职责包括：（）

A. 发现各种核算差错

B. 揭露业务核算中的违规行为和操作风险

C. 提出整改要求

D. 监控整改情况

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第2题
我国经纪类证券公司只能从事（）。

A．经纪业务

B．自营业务

C．承销业务

D．发行业务

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第3题
中小企业股票出现下列情况之一的，属于异常波动的情形。（）

A．连续3个交易13内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%

B．ST或：1：ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%

C．连续3个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且连续3个交易日内的累积换手率达到20%的

D．连续3个交易日内交易量低于10000手的

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第4题
债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。

A．现券的市场价格

B．现券的年利率

C．回购期限

D．资金的年收益率

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第5题
目前A股印花税按成交金额的2%o比例计收。 （）
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第6题
全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。 （）
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第7题
在（）情况下，成交价格与债券的应计利息时分解的。

A．净价交易

B．市价交易

C．全价交易

D．竞价交易

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第8题
为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）的相互独立。

A．自有资产和其他客户资产

B．自有资产和集合资产管理计划资产

C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

D．不同集合资产管理计划的资产

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第9题
股票上网竞价发行的优点有（）。

A．市场性

B．连通性

C．经济性

D．高效性

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第10题
根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括（）。

A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分

B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

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