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提问人：网友koffans
发布时间：2022-01-06
[主观题]
根据证监会的最新规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客
户和证券公司来说，是一种双赢的方法。（）
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第2题
根据新《证券法》的规定，证券公司( )。
A.接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易
B.接受委托买人证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易
C.按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准，可以为客户买卖证券提供融资服务
D.按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准，可以为客户买卖证券提供融券服务
第3题
根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
A.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
B. 证券公司均为股份有限公司
C. 证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准
D. 证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
第5题
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。Ⅰ.信函Ⅱ.电子邮件Ⅲ.手机短信Ⅳ.网上查询
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户。
A.1，2
B. 1，1
C. 2，2
D. 多，多
第7题
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列哪些活动（）
A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户提供投资建议
D.向客户传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第8题
根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
A．设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
B．证券公司均为股份有限公司
C．证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准
D．证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
第9题
根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户（）
A.多，多
B.1，2
C.2，2
D.1，1
