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提问人：网友ffxx45 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（）。

A.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

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1天前
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第1题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（） 批

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试

点必须经（） 批准

A. 国务院

B.中国人民银行

C. 中国证监会

D.证券交易所

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第2题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点应当经营经纪业务
已满()年。

A．1

B．2

C．3

D．5

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第3题
根据（）的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

A.证券公司融资融券业务试点管理办法

B.证券公司监督管理条例

C.短期融资券管理办法

D.信贷资产证券化试点管理办法

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第4题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。

A.向客户收取的保证金

B.客户融资买入的金融证券

C.客户融券卖出的所得全部价款

D.充抵保证金的证券

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第5题
根据证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的
条件有()。

A．报经证券交易所批准

B．报经证监会批准

C．经营证券经纪业务满3年即可

D．以上答案都正确

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第6题
根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户（）

A.多，多

B.1，2

C.2，2

D.1，1

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第7题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借
资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）

A．正确

B．错误

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第8题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规定的是()。

A.13亿元

B.10亿元

C.5亿元

D.8亿元

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第9题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括 Ⅰ、向客户收取的
保证金Ⅱ、客户融资买入的金融证券 Ⅲ、客户融券卖出的所得全部价款Ⅳ、充抵保证金的证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户（）

A. 多，多

B. B.1，2

C. C.2，2

D. D.1，1

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第11题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良
好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。

A.12亿元

B.10亿元

C.5亿元

D.8亿元

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