关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是:()A.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的
关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是:()
A.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式
B.证券公司的注册资本最低限额是2亿元
C.主要股东最近3年无违法违规记录,具有持续盈利能力
D.具有完善的风险管理与内部控制制度
关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是:()
A.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式
B.证券公司的注册资本最低限额是2亿元
C.主要股东最近3年无违法违规记录,具有持续盈利能力
D.具有完善的风险管理与内部控制制度
关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是()。
A.具有完善的风险管理与内部控制制度
B.主要股东最近3年无违法违规纪录,具有持续盈利能力
C.证券公司的注册资本最低限额是2亿元
D.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式
A.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式
B.主要股东最近3年无违法违规纪录,具有持续盈利能力
C.证券公司的注册资本最低限额是2亿元
D.具有完善的风险管理与内部控制制度
关于证券交易所会员制度中,证券公司成为会员的条件说法不正确的是()。
A.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证监会的要求
D.注册资本不得少于人民币2亿元
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
A.在证券经纪业务中,证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B. 在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
C. 在证券经纪业务中,证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D. 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务
A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划,开立1个专用证券账户
B.信托公司每设立1个信托产品,开立1个专用证券账户
C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品,开立1个证券账户
D.全国社会保障基金每设立1个投资组合,开3%1个证券账户
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。
A.证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格
B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
C.资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
D.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
A.证券公司开展集合资产管理业务的,每设立l项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B.信托公司每设立l个信托产品开立1个专用证券账户
C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D.全国社会保障基金每设立l个投资组合开立1个证券账户
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