可转换债券的特点有（）。 A．有事先规定的转换期限 B．持有者的身份随证券的转换而

关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有()。

Ⅰ 自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票

Ⅱ 募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司

Ⅲ 募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券

Ⅳ 转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

A.有事先规定的转换期限

B.可以转换成普通股票

C.市场价格稳定

D.持有者的身份随着证券的转换而相应转换

A.市价变动频繁

B.可转换成普通股

C.有事先规定的转换期限

D.持有者的身份随证券的转换而相应转换

A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为

D.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

A.由于事先无法预知未来的真实到期收益率，在计算转换因子时，所有债券使用了同一个贴现率3%

B.由于事先无法预知未来的真实交割时刻，在计算转换因子时，中金所规定使用整数月份

C.不同可交割券的应计利息不同

D.在计算转换因子时，中金所对一年支付一次利息和一年支付两次利息的债券都使用3%的贴现率

记入附属资本的可转换债券必须符合的条件有（）。

A．债券持有人对银行的索偿权位于存款人及其他普通债权人之后

B．债券不可由持有者主动回售

C．未经中国银监会事先同意，发行人不准赎回

D．债券持有人以银行的资产为抵押或质押

A.债券的求偿权优先于股票

B.债券投资风险大于股票

C.债权的持有人无权参与公司决策

D.债券代表的是一种债权债务关系

E.可转换债券按规定可转换为股票

A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)

B.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股

C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股

D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债。

A.回售条款是指债券持有人有权按照事先约定的价格将债券卖回给发债公司的条件规定

B.回售一般发生在公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时

C.回售对于投资者而言实际上是一种卖权，有利于降低投资者的持券风险

D.回售条款有回售时间、回售价格和回售条件等规定

可转换债券的特点不包括()。

A.具有相应于标的股票的衍生特征

B.没有权益特征

C.含有转股权的特殊债券

D.可转换债券有双重选择权