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提问人:网友yamself 发布时间:2022-01-06
[单选题]

听力原文:时间记忆。故选D。沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。

A.1993年12月和1994年11月

B.1993年10月和1994年12月

C.1994年10月和1993年12月

D.1993年12月和1994年10月

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第1题
听力原文:时间记忆。故选C。上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在()。

A.1991年初

B.1993年12月

C.1995年1月

D.1997年3月

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第2题
听力原文:沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。故选C。下列说法错误的是()。

A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

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第3题
听力原文:法规内容。故选ABCD。根据现行制度规定,沪、深证券交易所对()异常交易行为予以重点监控。

A.在可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券

B.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格

C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

D.大量或者频繁进行高买低卖交易

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第4题
听力原文:沪、深证券交易所编制的股价指数就是这三种。故选ABC。在我国,沪、深证券交易所编制的股价指数有()。

A.综合指数

B.成分指数

C.分类指数

D.合成指数

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第5题
听力原文:通过交易所交易系统进行投票,其操作类似于新股申购。故选D。通过沪、深证券交易所交易系统进行投票,其操作类似于()。

A.股票买卖

B.申购配股权证

C.现金红利发放

D.新股申购

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第6题
听力原文:法规内容。故选ABCD。证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》,至少应包括()。

A.证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

B.证券经纪商代理业务范围和权限

C.委托、交收的方式、时间、内容和要求

D.投资者应履行的交收责任

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第7题
听力原文:目前,我国现行的交割交收方式有两种:A股实行T+1交割交收方式和B股实行T+3交割交收方式。

当前,我国沪深证券交易所所有的证券交割、交收均采用T+1的方式。()

A.正确

B.错误

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第8题
听力原文:本题主要考查清算、结算、交收的异同,重点题目。故选A。对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为()。

A.清算

B.结算

C.交割

D.交收

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第9题
听力原文:重点掌握证券结算的两个过程。故选D。下列四种表述中,正确的是()。

A.证券清算又称证券结算

B.证券交收简称证券结算

C.证券清算又称证券交收

D.证券清算与交收两个过程统称为证券结算

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第10题
听力原文:常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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