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提问人：网友vertlily 发布时间：2022-01-06
[多选题]

关于证券发行和交易的说法不正确的是()。

A.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构批准

B.股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请

C.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

D.公司申请其发行的公司债券上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准公司债券上市申请

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更多“关于证券发行和交易的说法不正确的是（)。A．境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境”相关的问题
第1题
下列关于证券市场，说法不正确的是（）

A.证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和

B.证券市场是证券发行和交易的场所

C.证券市场分为两级，包括证券的发行市场和交易流通市场

D.证券的发行市场称为二级市场

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第2题
关于证券登记，下列说法不正确的是()。

A.是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为

B.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

C.是保障投资者合法权益的重要环节

D.是规范证券发行和非交易过户的关键所在

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第3题
下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在

下列关于证券交易的说法，不正确的是（）。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

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第4题
证券市场上除证券公司外还有证券登记结算机构和证券服务机构，下列关于证券服务机构说法不正确的
是()。

A．证券服务机构可以是投资咨询机构，财务顾问机构

B．证券服务机构可以是资产评估机构，会计师事务所

C．为证券发行和上市交易提供专业服务机构

D．证券服务机构不接受中国证监会监管

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第5题
下列关于资产支持证券的说法不正确的是（)。A.资产证券化是指把缺乏流动性，但具有未来现金流的资产

下列关于资产支持证券的说法不正确的是()。

A.资产证券化是指把缺乏流动性，但具有未来现金流的资产汇集起来，通过结构性重组，将其转变为可以在金融市场上出售和流通的证券，据以融通资金的机制和过程

B.2005年12月15日，国家开发银行发行的开元证券和中国建设银行发行的建元证券在银行间债券市场公开发行，标志着资产证券化业务正式进入中国大陆

C.我国资产支持证券只在全国银行间债券市场上发行和交易，因此商业银行是其主要投资者

D.资产支持证券中的“资产”不能是不良资产

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第6题
关于证券市场的说法，不正确的是

A.资金是一个企业的生命，证券市场是企业融通资金的场所之一。

B.它由证券发行和证券交易两个有机联系的市场构成。

C.证券发行市场也叫做证券一级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

D.证券市场是只有股票证券产品发行和交易的场所。

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第7题
关于新股网上发行，下列说法不正确的是（)。A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，

关于新股网上发行，下列说法不正确的是()。

A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

B．网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，诚少了许多不必要的环节，具有经济性的优点

C．全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

D．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

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第8题
关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具

关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。

A.网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点

B.网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点

C.全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种

D.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式

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第9题
下列关于资产支持证券的表述，说法不正确的是（）
A．资产证券化是指把缺乏流动性，但具有未来现金流的资产汇集起来，通过结构性重组，将其转变为可以在金融市场上出售和流通的证券，据以融通资金的机制和过程

B．2005年12月15日，国家开发银行发行的开元证券和中国建设银行发行的建元证券在银行间债券市场公开发行，标志着资产证券化业务正式进入中国大陆

C．我国信贷资产支持证券只在全国银行间债券市场上发行和交易，因此商业银行是其主要投资者

D．资产支持证券中的资产不能是不良贷款

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第10题
下列关于资产支持证券的表述，不正确的是（）。

A.2005年12月15日，资产证券化业务正式进人中国内地

B.我国资产支持证券只在全国银行间债券市场发行和交易

C.我国资产支持证券只在证券交易市场发行和交易

D.商业银行是资产支持证券的主要投资者

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