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根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法>等相关规定,中国证监会制定了《关于填报<上市公司并购重组财务顾问专业意见附表>的规定>,于()起施行。
A.2008年1月1日
B.2009年1月1日
C.2010年1月1日
D.2011年1月1日
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A.2008年1月1日
B.2009年1月1日
C.2010年1月1日
D.2011年1月1日
A.2008年1月1日
B.2009年1月1日
C.2010年1月1日
D.2011年1月1日
A.2008年1月1日
B.2009年1月1日
C.2010年1月1日
D.2011年1月1日
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
A.公司治理
B.内部控制
C.风险状况
D.业务质量
A.因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分,已满3年
B.存在违反诚信的不良记录,已满1年
C.3年前曾因涉嫌违法违规经营被调查
D.曾因违法违规经营受到处罚,已满5年
A.注册资本为1000万元,实缴注册资本为800万元,净资产为600万元
B.有证券从业资格的人员30人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员8人,财务顾问主办人5人
C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务,最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
E.一年前实际控制人发生过变化
A.资金信托、动产信托、不动产信托
B. 有价证券信托
C. 作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务
D. 经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务
E. 办理居间、咨询、资信调查等业务
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A.6
B.12
C.24
D.36
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