保荐人的尽职调查,是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面
保荐人的尽职调查,是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查,充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题.并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。()
保荐人的尽职调查,是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查,充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题.并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。()
A.监事
B.董事
C.高级管理人员
D.保荐人及保荐代表人
新股发行过程中,()应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字,确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.上市公司监事
B.上市公司董事
C.上市公司高级管理人员
D.保荐人及保荐代表人
在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。
A.《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《证券法》
在报送申请文件前,保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定,在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。
A.《关于实施(证券发行上芾保荐制度暂行办法>有关事项的通知》
B.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《证券法》
根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列说法正确的是()。
Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的,可要求其作出说明,但不得聘请其他中介机构
Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前,保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.发行人申请首次公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B.保荐人负责股票发行的主承销工作,保荐人应当尽职推荐发行人证券发行上市,负责向中国证监会推荐发行人
C.保荐人应指导发行人建立规范健全的法人治理结构,确保发行人全体董事充分了解其应遵守的法律、法规及所承担的相关责任,为发行人的股票发行提供切实可行的专业意见及良好的顾问服务
D.保荐人推荐发行人发行股票,应建立发行人质量评价体系,明确推荐标准,在充分尽职调查的基础上,保证推荐内部管理良好、运作规范、未来有发展潜力的发行人发行股票
A.《保荐人尽职调查工作准则》
B.《保荐人尽职调查工作守则》
C.《保荐代表人工作守则》
D.《保荐人法》
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