证券经纪业务合规风险的防范措施有()。
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
- · 有4位网友选择 C,占比23.53%
- · 有3位网友选择 A,占比17.65%
- · 有2位网友选择 B,占比11.76%
- · 有2位网友选择 A,占比11.76%
- · 有2位网友选择 D,占比11.76%
- · 有2位网友选择 C,占比11.76%
- · 有2位网友选择 B,占比11.76%
A.建立经纪业务检查稽核制度
B.建立健全各项规章制度
C.对客户交易结算资金实行第三方存管
D.强化岗位制约和监督
A. 对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券,中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
B. 对已在证券交易所上市的、可用以回购交易的国债、企业债和其他债券,中国结算公司一般在每星期五收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率
C. 对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
D. 对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日,按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日(不含当日)至适用星期适用的标准券折算率
A. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定
B. 以资产总值确定
C. 以资产净值确定
D. 在资产总值的基础上加一定的手续费
A. 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
B. 因成交量低于规定标准而被暂停上市的,在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
C. 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D. 连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股
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