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提问人:网友smallc 发布时间:2022-01-06
[单选题]

听力原文:根据自营业务的决策制度,要实行“分级授权、分级决策、分级管理、分级负责”的机制,不是分散经营。故选B。在证券公司自营业务决策中,应力求避免()。

A.分级授权

B.分散经营

C.分级决策

D.分级管理

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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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第1题
听力原文:按照自营业务的内部控制要求,应该建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。故选ABC。在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

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第2题
听力原文:证券自营业务信息报告内容。故选ABCD。证券自营业务信息报告内容包括()。

A.自营业务账户情况

B.涉及自营业务规模等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.自营业务席位情况

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第3题
听力原文:自营业务与经纪业务相比,具有的特点是:决策的自主性,交易的风险性,收益的不确定性等。

与经纪业务相比较,自营业务在交易行为上具有非自主性。()

A.正确

B.错误

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第4题
听力原文:证券自营业务的特点主要体现在:决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。故选ACD。下列关于证券自营业务的特点的说法中,正确的是()。

A.决策的自主性

B.资金的外部性

C.收益的不稳定性

D.交易的风险性

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第5题
听力原文:证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。故选ACD。下列说法正确的有()。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

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第6题
听力原文:具体项目投资是实体经济投资的决策。故选BCD。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责()事务。

A.具体投资项目的决策

B.确定具体的资产配置策略

C.确定投资事项

D.确定投资品种

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第7题
听力原文:在证券营业部中,直接与客户、电脑、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章接触的岗位,必须实行双人负责制。故选ABCD。营业部以下岗位要实行双人负责制度()。

A.直接与电脑接触的岗位

B.直接与资金接触的岗位

C.直接与客户接触的岗位

D.直接与业务专用章接触的岗位

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第8题
听力原文:自营业务的内部监督与检查的内容。故选ABCD。自营业务的内部监督与检查的内容有()。

A.自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

B.自营部门应建立交易操作记录制度

C.自营部门定期与财会部门对账

D.建立定期报告制度

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第9题
听力原文:切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循()原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观

B.公正

C.公开

D.可量化

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第10题
听力原文:常识内容。故选B。根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应()编制库存证券报表。

A.按天

B.按月

C.按季

D.每半年

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