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提问人:网友elite_stu 发布时间:2022-01-06
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中国证监会的机构监管部门负责主承销商信誉考评的具体组织和协调工作。 ()

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第1题
验证笔录结构中的确认人包括()。

A.中国证监会

B.主承销商

C.发行人的董事

D.其他与发行、上市有关的中介机构

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第2题
()以下关于证券承销方式的表述中正确的有:

A. 投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式

B. 在证券包销和余额包销方式中,发行人不承担风险,风险转嫁到了投资银行

C. 身上

D. 当所发行证券的信用等级较低时,投资银行也可以选择只接受发行者的委托,代理其发行证券,如在规定的期限内发行的证券没有全部售出,则将其剩余部分返回发行人,风险由发行人自己承担

E. 投资银行还可以通过参加投标承购证券,再将其销售给投资者

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第3题
按照(),可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。

A.发行主体

B.发行方式

C.发行目的

D.发行地区

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第4题
证券公司发行债券应当由董事会制定方案,股东会对下列()事项作出专项决议。

A.发行方式

B.决议有效期

C.发行规模、期限、利率

D.募集资金的用途

E.担保

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第5题
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。()
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第6题
承销可转换债券证券人至少需要()资格。

A.A股承销

B.B股承销

C.两者都要

D.承销A、B股

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第7题
境内上市公司所属企业到境外上市,其股东大会应当逐项进行的表决事项有()。

A.境外上市是否符合中国证监会的规定

B.董事会提案中有关所属企业境外上市方案

C.董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景

D.持续盈利能力的说明与前景

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第8题
根据我国《公司法》第161条的规定,股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元是发行公司债券必须符合的条件。 ()
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第9题
发行人应披露()的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.核心技术人员

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第10题
公司向交易所申请股票上市,由1~2家证券业知名机构推荐有利于公司的申请得到批准,但这只是行业惯例。 ()
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