题目内容
（请给出正确答案）
A.开展本分支机构范围内托管账户异常交易行为的监控时，无需指定专人进行核查
B.负责履行客户证券交易行为规范管理职责，落实做好向客户宣传交易所发布的各项业务及交易规则.积极开展 投资者合規与风险教育活动
C.遵循 了解自己客户原则，做好对客户证券异常交易行为的风险分类管理
D.负责本分支机构客户证券异常交易行为的监督与管理.缓行风险瞀示和异常报告等职责
参考答案
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A.账户开立、注销、转移
B.证券认购、交易
C.资金存取、划转、查询
D.风险测评
A.证券认购、交易
B.账户开立、注销、转移
C.资金存取、划转、查询
D.风险测评
A.告知客户异常交易行为
B.对客户进行风险螯示
C.客户投资者教育等情况
D.反洗钱可疑账户报告情况
A.建立健全客户回访制度
B.建立健全异常交易和操作监控制度
C.建立健全客户投诉和纠纷处理机制
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
C.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项
A.持有或交易股票或者其他具有股权性质的证券
B.使用公司办公资源或个人移动通信设备买卖股票或者其他具有股权性质的证券的
C.使用公司办公资源及个人移动通讯设备登录客户账户，代客户操作、替客户办理业务的
D.因特殊情况持有股票账户，按规定向法律合规部申报的
A．2个
B．2个或2个以上
C．3个
D．3个或3个以上
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监控措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
A.建立证券公司融资融券业务逆周期调节机制，控制规模，促进融资和融券业务均衡发展
B.制定实控关系账户管理细则和异常交易监管规则，研究完善认定标准及自律监管措施
C.加强管理，建立期货与现货、场内与场外、公募与私募等多层次资本市场的统一账户体系，实现跨市场交易行为的统一识别和监控
D.规范管理，整合完善证券基金期货经营机构资产管理业务管理办法，统一业务规则，明确监管标准
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