《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”,是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为()。
A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B. 发审委批复日
C. 股东大会决议公告日
D. 发行期的首日
A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B. 发审委批复日
C. 股东大会决议公告日
D. 发行期的首日
A.正确
B.错误
根据《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,应当符合的条件有()。
Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅱ.控股股东认购的股份.12个月内不得转让
Ⅲ.募集资金使用符合规定
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.Ⅱ
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《公司法》
A.这种方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售,同时网上对公众投资者定价发行
B.根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定,上市公司发行证券,可以通过询价的方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格
C.上市公司发行证券的定价,应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定
D.采用此种发行方式时,在承销期开始前,发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量
A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B.控股股东认购的股份,12个月内不得转让
C.募集资金使用符合规定
D.本次发行不得导致上市公司控制权发生变化
重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
A.《上市公司证券发行管理办法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《公司法》
D.《首次公开发行股票并上市管理办法》
《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定()。
A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下,对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求
B.限制发行对象的资格和数量
C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.股份自发行结束之El起,l2个月内不得转让;控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让
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