法律风险的工作机制建设评价中,法律风险管理工作环境的内容包括法律事务工作的独立性和法律意见的权威性两个方面。
A.错误
B.正确
A.错误
B.正确
A.法律风险控制能力中审核控制的要求
B.法律风险控制能力中合同管理的要求
C.法律风险控制能力中日常法律控制的要求
D.法律风险控制能力中培训教育的要求
A.是否定期对最新的法律法规进行解读
B.是否根据外部法律环境和监管环境的发展变化,及时识别法律、政策的风险
C.对机构或员工违反法律、法规的行为,是否可提出纠正意见和建议
D.是否注重收集并提示内外部法律风险事件
A.是否避免法律风险管理的职责与其承担的其他职责产生利益冲突
B.为履职需要是否能依法向有关员工调查情况、收集证据
C.对机构或员工违反法律、法规的行为,是否可提出纠正意见和建议
D.管理层是否重视法律意见,当法律意见与业务发展冲突时,能否做到合规优先
A.法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核,防范制度的合规性风险
B.法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险
C.对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管
E.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
A.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
B.对外签署具有法律效力的文件(含非格式合同、意向性协议等)是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
C.是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订
D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管等
A.分支机构发生的案情复杂、所涉金额较大或上诉、再审、被诉案件是否由机构总行/总部的法律事务部门/岗位统一承办
B.对外聘律师代理诉讼的,法律事务部门/岗位是否对其工作进行必要的监督和协助
C.是否定期、有针对性地开展法律培训工作
D.是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况
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