内控制度的维护包括()方式。
A.内控部门参与业务部门的计划制定
B.业务部门发起修订审计
C.内控部门定期主动征询
D.内部测试后的补救措施
A.内控部门参与业务部门的计划制定
B.业务部门发起修订审计
C.内控部门定期主动征询
D.内部测试后的补救措施
A.全体员工
B.内控管理职能部门
C.内部审计部门
D.业务部门
A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
B.负责严格执行相关制度规定
C.牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估
D.负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改
涉及业务运行流程的制度、办法,由()制定(修订)或核准。
A.相关业务部门
B.内控合规部门
C.风险管理部门
D.运行管理部门
A.董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
B.理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系;负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
D.高级管理层(除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门)负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.风险管理部门
D.业务部门
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.业务部门
D.业务部门人员
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