以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。
A.制定书面的合规政策
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D. 对员工进行合规培训
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A.制定书面的合规政策
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D. 对员工进行合规培训
A.制定书面的合规政策
B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C. 贯彻执行合规政策
D. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
下列不属于合规管理部门职责范围的是()。
A.合规监测
B.合规培训
C.合规政策的制定
D.合规管理计划的制定与执行
A.对合同进行合法合规性审核
B.参与合同的谈判、起草、签订等工作
C.负责本单位合同专用章、合同章密钥及用印管理
D.确定合同对方当事人,并审查其主体资格和资信情况
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
A.合规管理部门组织执行公司合规工作
B.合规管理部门独立开展工作
C.合规管理部门对股东负责
D.合规管理部门负责全体员工合规培训工作
A.协助相关培训部门对员工进行合规培训
B.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
C.审核评价基金管理人各项政策的合规性
D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B. 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
C. 对商业银行合规风险管理进行日常监督
D. 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
A.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责
D.商业银行可以根据经营实际,由内部审计部门承担合规管理职能
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