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提问人:网友wslzxw 发布时间:2022-01-06
[判断题]

代理销售基金业务时应设立“205-04开放式基金返还款项”科目,用于核算和反映客户认购申购不成功、赎回基金及分得的红利等应返还的款项。

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第1题
下列关于邮政代理基金业务相关规定的说法,正确的有()。

A.邮政储蓄网点办理代理基金业务必须要有专职营销人员,必须取得基金从业资格或通过基金销售从业考试

B.客户的中间业务交易账户下必须有对应的活期储蓄结算账户

C.客户中间业务交易账户开立时必须提交有效身份证件,由他人代理时必须同时提供代理人的有效身份证件

D.中间业务交易账户卡作为重要凭证管理

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第2题
下列关于邮政代理基金业务相关规定的说法,正确的有()

A.邮政网点办理代理基金业务必须要专职营销人员,必须取得基金从业资格或通过基金销售从业考试

B.客户的中间业务交易账户下必须有对应的活期储蓄结算账户

C.客户中间业务交易账户开立时必须提交有效身份证件,由他人代理时必须同时提供代理人有效身份证件

D.中间业务交易账户卡作为重要凭证管理

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第3题
关于外包的基本要求说法错误的是()。A.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协

关于外包的基本要求说法错误的是()。

A.开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等

B.外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的,应设立专门的团队与业务系统,外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离,有效防范潜在的利益冲突

C.办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的,应由监督机构负责实施有效监督,在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款

D.外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产

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第4题
商业银行代理销售基金和保险产品时,应明确告知客户代销业务中商业银行与基金管理公司或保险公司法律责任的界定,要求客户书面确认所购买的产品出现问题时应与产品设计机构进行沟通或投诉。()
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第5题
根据业务实质,薪金煲业务应比照代理销售基金业务进行相应会计处理。()
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第6题
营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备()名取得基金销售从业资质的人员。

A.一

B. 二

C. 三

D. 没有限制

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第7题
商业银行不可以代理销售其设立的基金管理公司发行的基金。()
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第8题
营业网点开办基金代理及集合计划代销业务应至少配备()名取得基金销售从业资质的人员

A.一

B.二

C.三

D.没有限制

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第9题
根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,商业银行可以代理销售其设立的基金管理
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第10题
在网点销售基金产品时,应在显著位置提示我行具备基金代销机构的资质:中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于中国建设银行代理开放式基金业务的批复()
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