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提问人：网友魏茜
发布时间：2025-06-24
[不定项选择题]
《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》适用于中介机构在境内外公开发行股票的服务。（ ）
A.正确
B.错误
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A.强化公司独立性
B.为创业板上市公司预留空间
C.加大中介机构责任
D.实施预先披露制度
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第2题
关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是（）。 A．强化公司独立性B．
关于《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定阐述正确的是（）。
A．强化公司独立性
B．为创业板上市公司预留空间
C．适当弱化了中介机构责任
D．实施预先披露制度
第4题
下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的表述，说法正确的有（）。Ⅰ准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐境内公开发行股票、可转换债券、存托凭证等公司进行的尽职调查Ⅱ证券交易所依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管Ⅲ准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件和上市条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当在职责范围内勤勉尽责地进行尽职调查Ⅳ保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务Ⅴ尽职调查过程中若存在确实无法执行的核查程序，保荐人无需处理，上报证监会即可
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括：()
A.发行股票的控股公司的管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.为该上市公司提供服务的证券中介机构
D.证券监督管理部门和证券交易所的工作人员
第7题
下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括
A.持有公司5%以上股份的股东
B.发行股票的控股公司的管理人员
C.为该上市公司提供服务的证券中介机构
D.证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员
第8题
公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业
性中介机构审查验证，并出具意见。专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。()
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第9题
根据我国相关法律法规，企业公开发行股票并上市应该遵循有关要求。错误的要求是()。
A.必须成立有限责任公司
B.必须聘请中介机构
C.股票必须上市交易
D.必须向中国证监会报送材料和报送申请股票发行文件
第10题
发行人报送申请文件后变更中介机构的，更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公
司的审计报告出具新的专业报告，更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。 （）
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